广发证券大连中山路营业部因合规问题收警示函

10月9日，广发证券大连中山路证券营业部因合规管理不到位，且向大连监管局报送的材料存在误导性陈述及重大遗漏，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定。

大连监管局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。该营业部须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。若对该措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间措施不停止执行。