金杜律师事务所因备案及核查违规被重庆证监局出具警示函

11月5日，重庆证监局在现场检查中发现，北京市金杜律师事务所存在两项违规问题。一是未按规定办理备案。2025年以来，该所合伙人发生多次变更，且分别于2025年、2026年对与证券服务业务有关的内部管理制度进行重大修订，上述事项均未按规定办理重大事项变更备案。二是部分核查验证工作不规范。在该所承办的某上市公司重大资产重组法律服务项目中，指派未取得律师执业证书的人员参与部分面谈查验事项，且部分面谈笔录无律师签字。

基于上述行为违反相关证券服务业务备案及法律业务管理办法，重庆证监局决定对该所采取出具警示函的监督管理措施。该所应规范律所备案工作，完善对律师从事证券法律业务的管理，督促执业律师遵守监管要求并提高业务水平。若对该措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，期间措施不停止执行。